国电南瑞科技股份有限公司

　　1 本年度陈说摘要来自年度陈说全文，为全面了解本公司的运营效果、财政状况及未来展开规划，出资者应当到上海证券买卖所网站等我国证监会指定媒体上仔细阅读年度陈说全文。

　　2 本公司董事会、监事会及董事、监事、高档处理人员确保年度陈说内容的实在、精确、完好，不存在虚伪记载、误导性陈说或严重遗失，并承当单个和连带的法令职责。

　　4 信永中和管帐师事务所（特别一般合伙）为本公司出具了标准无保留定见的审计陈说。

　　经信永中和管帐师事务所（特别一般合伙）审计，到2020年12月31日，公司兼并管帐报表未分配赢利为18,480,315,274.06元、本钱公积金10,062,721,719.37元，母公司累计可供分配赢利为3,051,208,246.64元、本钱公积金16,724,722,868.98元。归纳考虑公司事务展开规划、未来资金需求、出资者报答等要素，公司2020年年度拟以施行权益分配股权挂号日挂号的总股本为基数，每10股派发现金盈利4.2元（含税）并以本钱公积金转增2股，到2021年3月31日，公司总股本4,621,493,787股，以此核算算计拟派发现金盈利1,941,027,390.54元（现金分红份额为40.01%）。本次转股后，公司的总股本5,545,792,545股（终究以我国证券挂号结算有限职责公司上海分公司挂号效果为准）。如在施行权益分配的股权挂号日前公司总股本发生改动的，公司拟坚持每股分配份额及每股转增份额不变，相应调整分配总额及转增股本总数。

　　国电南瑞是以动力电力智能化为中心的动力互联网整体处理计划供给商，是我国动力电力及工业操控范畴杰出的IT企业和电力智能化领军企业。

　　公司以先进的操控技能和信息技能为根底，以“大数据、云核算、物联网、移动互联、人工智能、区块链”等技能为中心，为电网、发电、轨道交通、水利水务、市政共用、工矿等作业和客户供给软硬件产品、整体处理计划及运用服务，公司的事务展开与相关作业的展开方向、出资规划、出资结构和技能晋级等密切相关。

　　历经数十年自主立异和工业展开，国电南瑞已构成电网自动化及工业操控、继电保护及柔性输电、电力自动化信息通讯、发电及水利环保四大事务板块。

　　面向电网及动力作业，深化电力自动化、信息化和物联网技能的交融，事务规划掩盖电力体系输电、调度、变电、配电、用电及归纳动力等范畴，完结对电能出产、传输和处理的自动操控、自动调度和自动化处理，确保电力体系作业安全可靠及进步经济效益和处理效能。公司是国内电网安全安稳操控和调度范畴仅有能够供给一体化整体处理计划的供货商。首要产品包括电网安全安稳剖析与操控、电网调度自动化、电力商场、源网荷储协同操控、智能变电站、配电自动化、用电自动化及需求侧处理、电动轿车充换电设备及充换电站运营处理等产品及服务，构成多项具有中心技能和自主知识产权、赋有竞赛力的产品，获得了许多开创性科研效果。

　　当时，大规划“双高”电力体系逐步构成，电力商场化革新深化推进，国网公司动力互联网战略和“碳达峰、碳中和”举动计划正在落地施行，电网调控作业担负着确保大电网安全、新动力充沛消纳、现货商场作业和源网荷储协同操控的重要任务，亟待研制建造具有“智能、安全、敞开、同享”特征的新一代调度技能支撑体系，全面服务于“双高”电网一体化作业操控方针，有用支撑“绿色低碳、安全高效”动力体系作业。

　　一起，公司将电网自动化同源技能拓宽运用至轨道交通、工业操控、智能制作等范畴，供给轨道交通自动化、轨道交通讯息化、电气化铁路自动化、工矿企业电力自动化等产品研制、设备制作、体系集成、工程设备和服务咨询等。首要产品包括轨道交通归纳监控体系【注】、电气化铁路供电调度自动化体系及牵引变电站归纳自动化体系、全厂电气智能调控体系、全厂变电站归纳自动化体系等。公司主编参编多项轨道交通技能标准，产品广泛运用北京、上海、深圳、广州、南京、常州、厦门、徐州等城市地铁项目。

　　注：轨道交通归纳监控体系选用“途径+运用”的规划办法，深度集成供电、机电、通讯、信号等关键设备与体系，完结轨道交通各专业体系之间的信息互通与联动。

　　面向电厂、电网和工商业电力用户，选用最新的数字、信息、通讯技能和电力电子技能，供给电力操控保护、直流输电、柔流输电中心技能、产品、体系集成和专业服务，完结电力体系故障快速阻隔和康复供电、高功率大容量远距离灵敏输电。

　　首要产品包括操控保护、换流阀、串补、统一和分布式潮流操控器、直流断路器、可控高压电抗器、调相机二次成套体系、无功补偿设备（SVC）、停止同步补偿器（STATCOM）等。在柔性输电范畴，公司的高压大容量柔性直流换流阀、直流断路器、柔直操控保护和电流电压高速丈量设备等关键设备整体到达世界抢先水平。在继电保护范畴，构成从线路保护到主设备保护，从中低压到特高压的全系列继电保护产品，是国内高压电网继电保护技能的开拓者和作业排头兵。

　　安身电网，面向发电、水利、通讯、石油、化工、新动力等范畴，聚集5G、企业级数据途径及事务途径、归纳动力服务、人工智能、数据库、区块链等严重新式工业范畴，环绕企业IT根底设备、出产处理信息化、网络安全、才智物联及通讯、数据处理及运营、信息通讯运营及咨询服务，展开整体处理计划规划。首要从事电力体系信息通讯与安全的产品研制、设备制作、体系集成、工程设备和服务咨询等，事务包括电网出产处理、调度处理、电力营销、安监基建、网络与信息安全、信息通讯归纳监管、通讯设备及体系、信息通讯体系集成及运维、实时数据库、大数据及云服务、量子保密通讯、动力工业云网等，在电网运检、调度、安监、营销等事务环节供给作业处理、状况监测、辅佐抉择计划等体系支撑及相关信息安全防护技能产品。具有信息安全、根底架构、无线通讯研讨与运用、量子通讯研讨与运用、5G交融立异、电力物联网途径技能等实验室。是支撑动力互联网转型及电网企业数字化转型的重要力气。

　　面向动力、发电、节能环保、水利水务、市政交通等作业，专业从事上述作业相关范畴的自动化和信息化产品制作、工程服务与规划咨询、体系集成及工程处理。具有火电、水电、核电、风电、光伏、抽水蓄能、分布式动力等各种发电类型的机组操控保护及并网处理计划。成功研制世界抢先的百万千瓦机组励磁体系和继电保护产品，具有完善的抽水蓄能机组的成套设备、智能化的新动力发电场群会集操控体系等新技能新产品。承当了多个智能化水电厂改造、核电机组励磁国产化改造及多能互补演示工程。首要产品包括水电厂操控及自动化、发电厂/燃机电厂电气二次体系、流域水电调度一体化、抽水蓄能电站操控及自动化、水利水电工程安全监测、水利水电鱼道生态工程归纳管控、清洁动力功率猜测与调度处理体系、新动力及储能并网操控和保护、新动力电站归纳监控及长途会集监控。一起，公司加大海优势电相关产品研制，海优势电场一体化监控、海上智能升压站等产品处于国内抢先世界先进水平。

　　公司施行订单式出产。首要经过商场招投标办法获取订单，接单后依据客户不同需求先进行工程规划，再收购电子电气设备、电子元器件等配套资料设备，与公司具有自主知识产权的中心技能、软硬件产品配备或开发，再进行体系集成后出售给客户完结赢利。一起，公司活跃改动展开办法，大力拓宽工程总包、运维服务、设备租借服务和新式工业，培育新的赢利添加点，充分、丰厚合适企业本身特征的运营办法。

　　2020年面对多种冲击，我国在全球首要经济体中仅有完结经济正添加，全年国内出产总值添加2.3%，经济结构继续优化。经济作业稳步复苏带动用电量增速快速上升，2020年全国全社会用电量同比添加3.1%，其间高新技能及配备制作业、信息传输、软件和信息技能服务业用电量快速添加。电力供需整体平衡，但区域不平衡依然存在，部分区域用电高峰期电力偏紧。动力转型继续深化，新动力及可再生动力等非化石动力快速展开，截止2020年末，非化石动力装机占总装机容量已达44.8%。

　　我国95%左右的非化石动力首要经过转化为电能加以运用，电网是联接电力出产和消费重要的网络途径和运送通道。2020年我国电网工程建造出资稳步推进，全年完结出资4699亿元，网架建造有序展开，南昌-长沙、荆门-武汉特高压沟通、闽粤联网等要点工程获得核准；白鹤滩-江苏特高压直流、福建与金门联网大陆侧配套等工程开工建造，世界首个以运送清洁动力为主的特高压输电项目青海-河南直流工程建成投运。

　　跟着电网新动力消纳份额继续进步，相关新式设备不断接入电网，国网公司注严重电网安全安稳作业，动态优化作业办法，截止2020年末，国网公司坚持了特大型电网安全安稳作业的最长记载。一起以5G、人工智能、区块链等为代表的信息通讯技能、互联网技能快速展开，加速与动力技能深度交融，电力作业进入数字化转型快车道，国网公司提出运用“大云物移智链”等数字技能，推进全事务、全环节数字化转型。南方电网、发电集团及其他大型企业继续加大信息化投入，加速数字化转型，推进工业数字化、数字工业化晋级，电力中心事务信息化及运营服务云化、网络安全方面的出资继续快速添加。

　　轨道交通作业出资景气量进一步进步，在珠三角、长三角、京津冀经济区等发达区域，城际轨道交通范畴快速添加，依据我国轨道交通协会的数据，到2020年12月31日，我国内地累计45个城市注册城轨交通运营道路年新增运营线公里，全国铁路运营路程打破14.63万公里，其间高速铁路到达3.8万公里。

　　发电出资快速添加，但结构性调整显着，火电出资继续下降，风电、太阳能、水电大幅添加，依据我国电力企业联合会陈说，2020年电源工程建造完结出资5244亿元，同比添加29.2%，其间风电、太阳能发电、水电出资别离添加70.6%、66.4%、19.0%，火电出资同比下滑27.3%。水利作业出资安稳添加，2020年实行水利建造出资7695亿元，同比添加6%，聚集水利工程安全作业、乡村饮水安全、保春灌保供水、水利工程复工达产等要点作业。水利网络安全与信息化水平继续进步，创造性提出水土坚持率概念，初次完结人为水土流失遥感监管全掩盖，三峡工程完结整体竣工检验，南水北调中线年度供水初次超越规划多年均匀供水量，作业展开才能稳步进步。

　　注：公司依据企业管帐原则解说第 7 号，核算2020年根本每股收益的加权均匀股数为 4,583,664,125 股，本期限制性股票鼓励事项对每股收益具有稀释性。

　　4.1 一般股股东和表决权康复的优先股股东数量及前10 名股东持股状况表

　　评级标识所代表的意义：偿还债款的才能极强，根本不受晦气经济环境的影响，违约危险极低

　　2020年是艰巨应战的一年，面对出人意料的新冠肺炎疫情冲击、外部环境改动带来的严峻应战，国电南瑞上下合力攻敌、攻坚克难，活跃寻求企业展开机会，在企业复工复产、动力互联网、数字电网中发挥龙头引领效果，公司坚持稳健快速展开的杰出气势，全年完结运营收入385.02亿元，同比添加18.75%，归归于上市公司股东净赢利48.52亿元，同比添加11.71%。

　　打造大电网安全安稳技能新高峰，发挥电网安全性和可靠性确保技能优势，以CPSSE（cyber-physical-social system）理论结构为辅导，编制动力互联网南瑞技能计划，全力支撑浙江高弹性电网、华中高可靠性电网、雄安动力互联网立异演示区等要点项目建造，为企业未来展开注入强壮动力。推进数字化交融新高台，瞄准“大云物移智链”等技能在动力电力范畴的交融立异和运用，活跃布局调度、配电、用电、电力买卖等云化技能，支撑电网建立国网云、调控云、数据中台、事务中台、才智物联途径，加速各级大数据中心、多站交融建造，开发5G适用性产品。抢抓动力转型新机会，推进中长时刻电力买卖体系、现货电力买卖体系在电网运用，拓宽归纳动力服务途径、源网荷储和谐操控体系、楼宇用能优化、有序充电及虚拟电厂等；活跃布局海优势电、水利水电等商场前景较好的作业，加速水利工程才智运管途径、水利调度体系在严重项意图运用，完结电网优势技能的成功转化。

　　凭仗多年技能底蕴和产品品牌，发挥企业规划化优势，国网批次集招份额继续进步，深耕国网网省公司改造及运维商场，建成调度自动化产品在线小时技能确保服务】，商场份额和优势位置进一步稳固；深化拓宽南网商场，成功落地广东直流背靠背、南网主网高压保护结构、贵州省调一体化智能体系、南网网级计量出产调度途径、深圳精准切负荷等严重项目，变电站自动化及安防设备中标份额打破40%；发电、市政、交通等作业拓宽获得打破，中标国电投如东、华能启东、国能大丰等一大批海优势电二次集成，南宁、广州、南通等7条轨道交通，嘉兴市域外配水工程、南水北调东线调度体系、小浪底闸口监控体系等水利信息化，国能出产运营协同调度体系信息化等严重项目。世界事务迎难而进，签约巴西变电站、智利光伏电站等总包项目，轨道交通归纳监控体系、STATCOM打破埃及、沙特商场。经过38项产品世界认证测验。

　　公司深化科研革新立异举动，在技能攻关、产品运用、效果培育等方面继续发力，进一步激起立异生机。中心技能攻关成效显着，立异研制新一代调度自动化体系，完结运用场景和中心功用会集测验，3300V IGBT/FRD芯片完结流片，国内首全自主可控的火电DCS及9F重型燃机（400MW）SFC体系研制，自主研制的690V/6MW风电变流器批量投运并成功并网。严重科技工程支撑有力，以世界抢先的换流阀、操控保护等技能和配备支撑张北柔直、昆柳龙特高压、青豫特高压等严重工程投运【注：上述工程投运完结了超高份额新动力大规划送出、新动力与特高压直流交互特性、高海拔区域特高压直流输电关键技能、特高压直流中心设备国产化等难题】。全国产化巨型水电站监控体系支撑乌东德水电站第一批机组投产。陈说期内，公司研制投入25.23亿元，占年度运营收入的6.55%。全年获专利授权357项，其间发明专利284项，挂号软件著作权284项，宣布中心期刊论文233篇，获各级各类科技奖赏119项，其间省部级以上奖赏77项。接连六年展开科技效果会集判定，2020年有28项科技效果经过我国电机工程学会安排的威望判定，达世界抢先水平。牵头制修订国家、作业等标准10项。

　　展开提质增效专项举动，紧抓应收账款收回处理，应收账款周转率有所进步。加强内部资金运作，发行低利率超短融和公司债，下降公司利息费用。深化研产销协同，缩短项目交给时刻，树立新产品专属试制产线和紧迫加工机制，新产品转产周期缩短10%。推进严重项目监督、法令监督、审计监督、安全质量督查等各类监督的有机贯穿、彼此和谐，企业运营危险防控切实增强。

　　发挥党建引抢先锋模范效果，传承宏扬“联合斗争、务实立异”的优良传统，进步广阔干部职工政治站位、全局观念、实行才能。厚实推进党风廉政建造和反腐败作业，强化监督常态化详细化，继续稳固风清气正的杰出氛围。深化企业文明建造和人才队伍建造，加大全员训练力度，健全职工展注册道，关怀关爱职工，构建多层次确保体系，不断进步职工的归属感、幸福感、获得感。

　　经过数十年的展开，我国电工配备制作业从产品产量、功能、技能水平方面都有很大的进步，商场竞赛趋于剧烈，商场会集度继续进步。商场竞赛格局出现多元化态势，高端商场竞赛整体安稳，低端商场产能过剩凸现，同质化竞赛加重。技能、人才、本钱、品牌、诺言、成绩等要素已成为客户挑选的重要参阅，客户愈加重视技能立异、节能环保、安全安稳性，重视供货商的设备集成及标准化规划、体系整合及信息归纳运用、整体处理计划和长时刻服务的才能。

　　2020年下半年，习在联合国大会上提出“碳达峰、碳中和”方针，我国力求在2030年前碳达峰、2060年前完结碳中和的方针，清晰2030年风电、太阳能发电总装机容量到达12亿千瓦以上、非化石动力占一次动力消费比重将到达25%左右。动力活动是当时碳排放的最首要来历，2020年我国动力消费发生的二氧化碳排放占总排放量的88%左右，而电力作业的二氧化碳排放量占了动力作业排放总量的近一半，电力作业减排进程直接影响碳达峰、碳中和整体进程。

　　聚集碳达峰、碳中和方针，国家动力局将在“十四五”时期推进动力出产和消费革新，活跃强壮清洁动力工业，推进化石动力清洁高效运用，构建节省高效的社会用能办法，加速动力绿色低碳展开。一起加速信息技能和动力技能交融展开，进步动力全工业链数字化智能化水平，推进构建多能协同、供需和谐、才智高效的动力体系。

　　国家电网、南方电网2021年发布双碳方针举动计划。国家电网提出充沛发挥电网“桥梁”和“枢纽”效果，带动工业链、供给链上下游，加速动力出产清洁化、动力消费电气化、动力运用高效化。推进电网向动力互联网晋级，着力打造清洁动力优化配备途径，推进网源协同展开和调度买卖机制优化，着力做好清洁动力并网消纳，推进全社会节能提效，着力进步终端消费电气化水平。推进动力电力技能立异，着力进步作业安全和功率水平。南方电网提出，有必要加速构建以新动力为主体的新式电力体系，构建清洁低碳安全高效的动力体系，经过动力电力绿色低碳展开引领经济社会体系性革新。电网自动化、电力信息通讯、新动力作业面对新的展开机会。

　　在轨道交通方面，我国十四五规划大纲提出统筹推进根底设备建造，加速城市群和都市圈轨道交通网络化。多个省市将京津冀、长三角、粤港澳大湾区三大区域的城际和市域（郊）铁路作为各省市严重工程，打造轨道上的都市圈和经济圈。深圳、重庆、浙江、福建等城市经过城市轨道交通等公共交通办法，完结1小时都市通勤圈。轨道交通作业依然坚持着较高的景气量。

　　在新动力轿车充电桩方面，依据《新动力轿车工业展开规划（2021—2035年）》规划，到2025年新动力轿车新车出售量到达轿车新车出售总量的20%左右，保存估计新动力轿车销量700万辆左右，充电桩范畴商场前景宽广。但从事充电桩范畴的厂商较多，商场竞赛较为剧烈。

　　在水利水务方面，2021年继续推进150项严重水利工程建造，加速补齐水利工程短板；完善严重水利规划体系，加速推进严重水利工程建造和防洪薄弱环节建造，全面强化水生态处理修正，进步才智水利建造水平。

　　公司自动习惯国家经济展开新常态，适应动力革新和数字革新相融并进大趋势，以高质量展开为主题，以全方位支撑服务动力互联网展开和清洁低碳转型为任务，以聚力施行夯基工程等“五大工程”建造为抓手，以坚决世界抢先方针寻求，打造技能、工业、人才等“六个高地”为方向，全面深化革新、强化立异驱动、施行提质增效，进一步优化资源配备、调整工业结构、改动展开办法，做优做大“两大工业”，做强做深“三大商场”，建造世界抢先的动力互联网工业集团。

　　一是做优做大“两大工业”。构建中心工业和新式工业“两翼齐飞”工业格局。继续进步中心工业，聚集动力互联网建造，瞄准“前端、高端、顶端”，继续稳固展开电网自动化、电力信息通讯等优势中心范畴，加速向高端化、绿色化、智能化、交融化展开，打造引领动力互联网技能的中心工业。大力展开新式工业，紧抓数字化转型，加强动力与信息交融技能立异，加速推进先进信息通讯、功率半导体等新事务，打造公司新效益添加点和中心竞赛新优势。

　　二是做强做深“三大商场”。构建电网内、电网外和世界“协同并进”的商场格局。继续夯实电网内商场，发挥资源优势，立异商场运作办法，加强项目精细化处理，继续稳固强壮优势。加速展开电网外商场，紧跟方针改动、技能革新等展开意向，清晰事务要点方向，加大资源、资金及人员投入力度，加速完结更大打破。稳步拓宽世界商场，动态调整海外营销服务网络布局，聚集要点方针商场，谋划整体处理计划，加大商场化查核鼓励，加速进步世界事务竞赛力。

　　2021年，是我国敞开“双碳”方针战略的局面之年，公司将锚定方针、继续斗争，加速关键技能迭代晋级和新技能才智赋能，继续进步工业高质量展开，全面完结全年作业方针任务。经开始测算，公司计划完结运营收入425亿元，同比添加10%，发生运营本钱310亿元，期间费用47亿元。

　　一是加大电网根底前瞻性研讨和中心技能攻关，推进工业晋级提速。在电网技能优势范畴，紧密环绕动力清洁低碳转型和才智动力体系建造的要求，针对电力体系“双高”“双峰”特征，超前展开一批电力体系安全安稳、操控保护等根底前瞻技能研讨，为企业可继续展开供给源动力。充沛运用“大云物移智链”等新技能，推进电网、信通等范畴中心技能产品“数字化、网络化、智能化、服务化”，大力拓宽新一代调度体系、新一代集控中心、新一代才智变电站、源网荷储、归纳动力服务、新动力消纳等事务，推进中心工业再晋级。

　　二是集聚合力，推进新式工业快速展开。从安排体系、研制投入、方针支撑、机制确保等多维度发力，清晰各新式事务承当主体，施行“一业一策”，激起事务链生机，推进才智水务、海优势电、才智消防等新式事务完结快速添加。

　　三是继续革新攻坚，进步运营功率效益。深化处理数字化转型，以“数据价值”打通研制、出产、营销、工程服务等运营全环节，不断推进工业迈向价值链高端。继续完善任期制和契约化处理机制，试点推行作业经理人原则，加大人才引入、培育、鼓励力度，选拔培育顶层规划和整体布局领军人才，建立人才精准点评鼓励、多元生长的展开体系，尽力建造一支本质优秀、结构合理、成绩杰出、传承有序的人才队伍。

　　四是强根铸魂，会聚干事创业正能量。坚持旗号领航，饯别初心任务，以高质量党建引领高质量展开。深度发掘南瑞文明沉淀，尽力传承特征基因，与企业价值展开理念一体传达、整体落地。全面加强党风廉政建造，发挥监督效能，以紧密监督体系防备危险应战，锻炼勇于担任贡献，狠抓实行实行的过硬风格。

　　2021年度，依据公司事务展开计划，除搜集资金出资项目及运营性租借项意图本钱性支出外，公司将自筹资金6.95亿元，用于公司项目出资、出产线技能改造、根底设备建造、办公设备置办以及相关股权出资等本钱性支出项目。

　　上述运营计划并不构成公司对出资者的本质许诺，出资者及相关人士均应当对此坚持满意的危险知道，并且应当了解计划、猜测与许诺的差异。

　　6 与上年度财政陈说比较，对财政报表兼并规划发生改动的，公司应当作出详细阐明。

　　详见本附注“八、兼并规划的改动”及本附注“九、其他主体中的权益”相关内容

　　证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2021-012

　　国电南瑞科技股份有限公司关于2020年度赢利分配及本钱公积金转增股本计划的公告

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带职责。

　　●每股分配份额，每股转增份额：每股派发现金盈利0.42元（含税），以本钱公积金向整体股东每股转增0.2股。

　　●本次赢利分配及本钱公积金转增股本以施行权益分配股权挂号日挂号的总股本为基数，详细日期将在权益分配施行公告中清晰。

　　●如在施行权益分配的股权挂号日前公司总股本发生改动的，拟坚持每股分配份额及每股转增份额不变，相应调整分配总额及转增股本总数，并将另行公告详细调整状况。

　　经信永中和管帐师事务所（特别一般合伙）审计，到2020年12月31日，国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）兼并管帐报表未分配赢利为18,480,315,274.06元、本钱公积金10,062,721,719.37元，母公司累计可供分配赢利为3,051,208,246.64元、本钱公积金16，724，722，868.98元。经董事会抉择，公司2020年年度拟以施行权益分配股权挂号日挂号的总股本为基数分配赢利及本钱公积金转增股本。本次赢利分配及本钱公积金转增股本计划如下：

　　1、公司拟向整体股东每10股派发现金盈利4.2元（含税）。到2021年3月31日，公司总股本4,621,493,787股，以此核算算计拟派发现金盈利1,941,027,390.54元（含税）。本年度公司现金分红份额为40.01%。

　　2、公司拟向整体股东每10股以本钱公积金转增2股。到2021年3月31日，公司总股本4,621,493,787股，本次转股后，公司的总股本为5,545,792,545股（终究以我国证券挂号结算有限职责公司上海分公司挂号效果为准）。

　　如在施行权益分配的股权挂号日前公司总股本发生改动的，公司拟坚持每股分配份额及每股转增份额不变，相应调整分配总额及转增股本总数，并将另行公告详细调整状况。

　　公司于2021年4月21日举行第七届董事会第十七次会议审议经过《关于2020年度赢利分配及本钱公积金转增股本的预案》，会议应到董事12名，实到董事12名，该预案12票赞同、0票抛弃、0票对立。

　　独立董事在第七届董事会第十七次会议上对该事项宣布了独立定见，详细详见上海证券买卖所网站（）同日宣布的《独立董事专项阐明和独立定见》。

　　1、本次赢利分配及本钱公积金转增股本计划结合了公司事务展开规划、未来资金需求、出资者报答等要素，不会对公司运营现金流发生严重影响，不会影响公司正常运营和长时刻展开。

　　2、本次赢利分配及本钱公积金转增股本计划需求提交公司2020年年度股东大会审议经过后方可施行，敬请广阔出资者留意出资危险。

　　证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2021-014

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带职责。

　　●本事项需求提交国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）股东大会审议。

　　●公司所发生的日常相关买卖契合公司事务和作业特征，买卖必要且将一向继续，买卖内容合法有用、公允合理，契合揭露、公正和公正的原则，不影响公司的独立性，契合公司及整体股东的利益。

　　1、公司于2021年4月21日举行第七届董事会第十七次会议审议经过《关于2021年度日常相关买卖的预案》，会议应到董事12名，实到董事12名，到会会议的7名相关董事（冷俊、张建伟、吴维宁、郑玉平、闵涛、张贱明、陈松林）逃避表决，该预案5票赞同、0票对立、0票抛弃。该预案需求提交公司股东大会审议，相关股东将在股东大会上对此计划逃避表决。

　　2、公司独立董事已事前认可该事项并在董事会上宣布了独立定见,公司董事会审计委员会对该相关买卖事项进行了审阅并构成书面定见。详细详见上海证券买卖所网站（）同日宣布的《独立董事专项阐明和独立定见》和《第七届董事会审计委员会定见》。

　　（1）南瑞集团有限公司（简称“南瑞集团”）为公司控股股东，持有公司51.78%股权；国网电力科学研讨院有限公司（简称“国网电科院”）为南瑞集团仅有股东，持有其100%股权，一起国网电科院亦为国电南瑞股东，持有公司5.45%股权；国家电网有限公司（简称“国网公司”）为国网电科院仅有股东，持有其100%股权；国务院国有财物监督处理委员会为国网公司的出资人代表。

　　（2）国网公司及所属公司为我国电力财政有限公司（简称“我国电财”）控股股东，持有我国电财100%股权。

　　（3）国网公司及所属公司为英大泰和财产稳妥股份有限公司（简称“英大财险”）控股股东，持有英大财险99.43%股权。

　　主营事务：输电（有用期至2026年1月25日）；供电（经赞同的供电区域）；对外差遣与其实力、规划、成绩相习惯的境外工程所需的劳务人员；实业出资及运营处理；与电力供给有关的科学研讨、技能开发、电力出产调度信息通讯、咨询服务；进出口事务；承揽境外工程和境内世界投标工程；上述境外工程所需的设备、资料出口；在国（境）外举行各类出产性企业。

　　主营事务：电力及其它工业操控、核算机及配件、机械设备、仪器仪表、电子及信息产品、通讯设备（不含卫星地上接纳设备）的理论研讨、技能开发、产品制作、出售、技能服务；电力高压计量、实验及设备调试工程；科技期刊的编辑出版、发行；承揽境外电力体系与水利电力测控工程和境内世界投标工程；上述境外工程所需的设备、资料及本企业和成员企业自产产品及技能的出口事务，本企业和成员企业科研出产所需的原辅资料、仪器仪表、机械设备、零配件及技能的进口事务；对外劳务协作。

　　主营事务：电力及其它工业操控设备、电力信息技能运用体系、核算机网络及归纳信息资源处理体系、电力体系仿真剖析体系、核算机及配件、机械设备、仪器仪表、电子及信息产品、通讯设备的开发、制作、出售、技能服务、出口；高电压计量、实验及体系设备调试工程；所属企业自研、自产所需的技能、原辅资料、机械设备、仪器仪表、零备件进口；承揽境外电力体系自动化与水利电力测控工程和境内世界投标工程；上述境外工程所需的设备、资料出口；对外差遣施行上述境外工程所需的劳务人员；节能技能开发、技能推行、技能转让、技能服务；合同动力处理；电力出售；配电网建造及运营处理；自有房子租借；住宿服务；餐饮服务；作业技能训练（不含与学历教育相关的训练或服务）。

　　主营事务：对成员单位处理财政和融资参谋、信誉鉴证及相关的咨询、署理事务；帮忙成员单位完结买卖金钱的收付；对成员单位供给担保；处理成员单位之间的托付借款及托付出资；对成员单位承兑与贴现；处理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算计划规划；吸收成员单位的存款；对成员单位处理借款及融资租借；从事同业拆借；经赞同发行财政公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权出资；有价证券出资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租借。

　　主营事务：财产丢失稳妥；职责稳妥；信誉稳妥和确保稳妥；短期健康稳妥和意外损伤稳妥；上述事务的再稳妥事务；国家法令、法规答应的稳妥资金运用事务；经我国保监会赞同的其他事务。

　　（一）向国网公司及所属公司购销产品及服务，绝大多数合同经过揭露投标或竞赛性商洽等办法获得，投标合同的定价方针和定价依据按中标条件承认，其他合同由两边参照商场价协议承认。

　　（二）向国网电科院及所属公司购销产品及服务，依照《相关买卖结构协议》承认的原则，参照商场价承认。

　　（三）我国电财为公司供给金融服务，依照《金融服务协议》承认的原则，两边洽谈承认。

　　（四）英大财险为公司供给稳妥服务，经过竞赛性商洽办法承认，定价方针和定价依据依据竞赛性商洽效果承认。

　　（一）鉴于公司原相关买卖结构协议行将到期，为标准公司及公司子公司与国网电科院及所属公司之间的继续相关买卖，公司拟与国网电科院签署《相关买卖结构协议》，协议有用期自2020年度股东大会举行日起至2023年度股东大会举行日止。首要内容如下：

　　（1）公司和国网电科院赞同依据本协议条款及条件向对方或其子公司出售或收购产品及服务，并促进部属企业依据本协议条款及条件向对方或其控股子公司收购或出售产品及服务。

　　（2）公司或国网电科院有权（但没有职责）依据本协议条款及条件要求对方及其控股子公司供给产品或服务，相同，产品或服务供给方也没有职责悉数满意对方提出的要求。

　　（3）在恪守本协议的条款及条件下，公司（或促进其部属企业）与国网电科院（或促进其部属企业）应别离就收购或出售产品或服务进一步签定详细合同以约好详细买卖条款（包括但不限于订货及付款办法等）。

　　（1）商场价（指(1)供给产品一方于日常事务进程中向独立第三方供给或供给相同或相似产品的价格；或(2)购买产品的一方以揭露投标或议标的办法获得的价格，而该揭露投标或议标的进程有必要有独立第三方参加竞投和揭露投标或议标的办法亦有必要契合适用法令的要求）；或

　　（2）如无商场常规，则依照向独立第三方供给同类产品及供给同类出产服务的费用收取时刻和费用收取办法承认。

　　自协议两边法定代表人或授权署理人签字盖章后建立，经公司股东大会非相关股东赞同后自2020年度股东大会举行日起有用至2023年年度股东大会举行日止。

　　买卖两边将严厉依照订单要求实行相应的权力和职责，任何一方没有实行或没有彻底实行合同，将由过错方承当相应的丢失并负补偿职责。

　　（二）2021年，公司拟与我国电财续签《金融服务协议》，协议有用期至国电南瑞2021年度股东大会举行之日止。首要内容如下：

　　我国电财为公司及隶属子公司供给以下金融服务：（1）存款事务；（2）结算事务；（3）借款事务；（4）承兑及贴现；（5）承销公司债券；（6）保函事务；（7）处理财政和融资参谋、信誉签证及相关的咨询、署理事务。

　　（1）我国电财给予公司的存款利率不低于同期首要商业银行为同类存款供给的利率，一起不低于我国电财为国家电网有限公司其他成员公司供给的同期同类存款利率。

　　（2）我国电财在不违背国家相关金融处理规矩及国家电网有限公司融资处理方针的根底上，为公司供给不高于首要商业银行同期同层次借款利率，一起不高于我国电财为国家电网有限公司其他成员公司供给的借款利率。

　　（3）除由我国人民银行规矩收取的结算手续费外，我国电财均免费为公司及其隶属公司供给资金结算事务。

　　（4）除借款外的其他各项金融服务，收费标准应不高于首要商业银行持平事务费用水平；一起不高于给予国家电网有限公司其他成员公司的收费标准。

　　经两边签字加盖公章或合同专用章并经公司股东大会赞同后收效，自公司股东大会赞同之日起至公司2021年度股东大会举行日止。

　　（1）我国电财确保资金处理信息体系的安全作业，我国电财资金处理信息体系悉数经过与商业银行网上银行接口的安全测验，到达国内商业银行安全等级标准，并悉数选用CA安全证书认证办法，以确保公司资金安全。

　　（2）我国电财确保严厉依照我国银保监会公布的财政公司危险监控监测目标标准运作，本钱充足率、同业拆入份额、流动性份额等首要的监管目标应契合我国银保监会要求。

　　（3）当我国电财监管目标不契合我国银保监会要求时或许发生其他或许影响正常运营的严重事项时，我国电财应当及时告诉国电南瑞，并采纳有用办法确保国电南瑞利益不受危害。

　　（4）我国电财将依据国电南瑞需求，联络协作金融机构，为国电南瑞配备网上银行服务体系，以完结安全、快捷的资金结算。

　　（5）在国电南瑞将资金寄存在我国电财前，我国电财应当向国电南瑞供给最近一个管帐年度经具有证券、期货相关事务资历的管帐师事务所审计的财政陈说。

　　（6）在国电南瑞发生存款事务期间，我国电财许诺定时向国电南瑞供给年度审计陈说，并依据国电南瑞需求供给月度管帐报表。

　　（7）在实行国家金融法令法规及金融监管有关规矩根底上，我国电财将按国电南瑞的志愿或授权，向公司供给本协议所述的各项金融服务。

　　1、因为作业特征，我国电网企业首要有国网公司、我国南方电网有限职责公司两家。公司所从事的作业首要是为国网公司及所属公司供给产品和服务，在出产出售活动所发生的部分相关买卖归于无法防止的正常运营活动，所发生的相关买卖合同大多经过投标办法获得，买卖定价公允。买卖的意图是为了公司主营事务的需求，满意国网公司及其所属公司对产品的需求，并不影响公司独立性，并且买卖是继续和必要的。

　　2、公司与国网电科院及所属公司发生的上述日常相关买卖是公司及所属企业正常出产运营需求，契合正常商业条款及公正原则并在结构协议及相关详细买卖协议的根底上进行，买卖条件及定价公允，并依照相关规矩实行赞同程序，不存在危害公司和股东利益的景象。

　　3、我国电财为公司及所属企业供给金融服务时，两边遵从持平自愿、优势互补、互利互惠、协作共赢的原则进行，有利于优化公司财政处理、进步资金运用功率、下降融本钱钱和融资危险，为公司久远展开供给资金支撑和疏通的融资途径。

　　4、英大财险为公司及所属子公司供给稳妥服务归于企业正常出产运营需求，所发生的相关买卖合同经过竞赛性商洽等办法承认，买卖条件与定价公允，不存在危害公司和股东利益的景象。经过上述稳妥服务，有助于进步公司商场投标功率，下降财物丢失危险，为公司健康展开供给确保。

　　证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2021-017

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带职责。

　　●买卖内容：本公司及子公司拟向控股股东南瑞集团有限公司（以下简称“南瑞集团”）请求余额不超越人民币12亿元的托付借款额度。

　　●前史相关买卖：除现已公司股东大会赞同的相关买卖等外，公司本次买卖宣布前12个月内公司与同一相关人（国家电网有限公司及所属公司）发生相关买卖的金额为8.25亿元，详细详见正文“六、需求特别阐明的前史相关买卖状况”。

　　为满意公司日常运营流动资金需求，公司拟向控股股东南瑞集团请求最高余额不超越人民币12亿元托付借款额度，有用期至2021年度股东大会举行日止，按季计息、到期还款，利率不高于商业银行同期同层次实行的借款利率，在该额度内可循环运用。

　　南瑞集团持有公司51.78%的股份，为公司控股股东，依据《上海证券买卖所股票上市规矩》等相关规矩，上述买卖如实践发生则构成相关买卖。本次买卖需求提交股东大会审议。

　　主营事务：电力及其它工业操控设备、电力信息技能运用体系、核算机网络及归纳信息资源处理体系、电力体系仿真剖析体系、核算机及配件、机械设备、仪器仪表、电子及信息产品、通讯设备的开发、制作、出售、技能服务、出口；高电压计量、实验及体系设备调试工程；所属企业自研、自产所需的技能、原辅资料、机械设备、仪器仪表、零备件进口；承揽境外电力体系自动化与水利电力测控工程和境内世界投标工程；上述境外工程所需的设备、资料出口；对外差遣施行上述境外工程所需的劳务人员；节能技能开发、技能推行、技能转让、技能服务；合同动力处理；电力出售；配电网建造及运营处理；自有房子租借；住宿服务；餐饮服务；作业技能训练（不含与学历教育相关的训练或服务）。（依法须经赞同的项目，经相关部分赞同后方可展开运营活动）

　　到2020年12月31日，南瑞集团总财物745.26亿元，归归于母公司一切者权益算计为240.92亿元，2020年度运营收入364.83亿元，净赢利46.01亿元。

　　本次托付借款利率不高于商业银行同期同层次实行的借款利率，以两边终究签定合同为准。

　　本次买卖的意图是为了满意公司运营展开的资金需求，弥补公司日常出产运营所需流动资金。本次托付借款的买卖定价遵从商场规律且契合价格公允原则，不存在危害上市公司和其他股东利益的景象。

　　1、公司于2021年4月21日举行第七届董事会第十七次会议审议经过《关于向控股股东请求托付借款暨相关买卖的预案》，会议应到董事12名，实到董事12名，到会会议的7名相关董事（冷俊、张建伟、吴维宁、郑玉平、闵涛、张贱明、陈松林）逃避表决，该预案5票赞同、0票对立、0票抛弃。该预案需求提交公司股东大会审议，相关股东将在股东大会上对此计划逃避表决。

　　2、公司独立董事已事前认可该事项并在董事会上宣布了独立定见,公司董事会审计委员会对该相关买卖事项进行了审阅并构成书面定见。详细详见上海证券买卖所网站（）同日宣布的《独立董事专项阐明和独立定见》和《第七届董事会审计委员会定见》。

　　除现已股东大会赞同的相关买卖外，公司本次买卖宣布前12个月内公司与同一相关人（国家电网有限公司及所属公司）发生相关买卖的金额为8.25亿元，详细如下：

　　1、房产租借及归纳服务：依据出产运营需求，2020年公司租借相关方国网电科院、南瑞集团、我国电科院及所属公司的相关房产用于出产运营，算计租金不超越5,926.54万元。一起将坐落南京、北京等区域的部分搁置房产，出租给国网电科院及所属公司、南瑞集团及所属公司用于出产运营，算计租金不超越2,012.06万元。并承受我国电科院、南瑞集团及所属公司供给归纳服务等，算计费用不超越18,579.53万元。

　　2、日常相关买卖：2020年度，公司在经年度股东大会批阅的日常相关买卖额度根底上，添加向国家电网有限公司及所属公司收购产品及服务的日常相关买卖额度50,000万元。

　　3、出资事项：公司与相关方鲁能新动力（集团）有限公司一起现金出资建立控股公司汕头南瑞鲁能操控体系有限公司，其间公司现金出资1,500万元，股权占比60%；公司与相关方一起出资建立的参股公司唐山市德宁供电有限公司注册本钱由3亿元削减为1.75亿元，公司出资由900万元削减为600万元，触及相关买卖金额300万元；公司控股子公司南京南瑞归纳动力科技有限公司（点评值为2,502万元）增资扩股，相关方国网江苏归纳动力服务有限公司和原股东南京华群动力集团有限公司别离以2,552万元、1,326万元认购新增注册本钱1,938万元、1,007万元，公司抛弃同份额增资权（公司持股份额从51%降至20%），触及相关买卖金额2,502万元；公司参股公司姑苏新丰归纳动力服务有限公司增资扩股，相关方国网江苏归纳动力服务有限公司以1,396万元认购新增注册本钱1,062.50万元，公司抛弃同份额增资权（公司持股份额从32%降至19.048%），触及相关买卖金额为446.72万元。

　　4、托付借款：公司于2015年收到南瑞集团转拨付的本钱性财政资金1,200万元，依据财政部规矩，该笔本钱性财政性资金作为专项托付借款，利率为0.1%，每年签一年期限合同，待国电南瑞增资扩股时，依法转为南瑞集团的股权出资。

　　证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2021-019

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带职责。

　　●依据国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）内部事务分工，拟将搜集资金出资项目“电力工控安全防护系列设备工业化及运用才能建造项目”中的5,874万元出资的施行主体改动为国电南瑞，其它内容坚持不变。

　　经我国证券监督处理委员会《关于核准国电南瑞科技股份有限公司向南瑞集团有限公司等发行股份购买财物并搜集配套资金的批复》（证监答应[2017]2224号）核准，公司以非揭露发行股份办法向7名特定出资者发行了人民币一般股381,693,558股，发行价格为15.99元/股，本次发行搜集资金总额为6,103,279,992.42元，扣除各项发行费用83,239,359.91元，实践搜集资金净额为6,020,040,632.51元。上述搜集资金已于2018年4月8日悉数到位。经立信管帐师事务所（特别一般合伙）对认购资金实收状况进行了审验，并出具了《验资陈说》（信会师报字[2018]第ZB22786号）。

　　“电力工控安全防护系列设备工业化及运用才能建造项目”是上述搜集资金出资项目之一，项目原计划悉数由国电南瑞部属全资子公司南京南瑞信息通讯科技有限公司（以下简称“信通科技”）施行，项目总出资额16,812万元。项目建造期36个月，项目投产后第3年到达本期规划的出产才能，该项目税后内部收益率为 19.48%，静态收回期为 4.63 年。截止2020年12月31日，该项目已累计运用搜集资金6,641.31万元，占总出资39.5%，剩下搜集资金10,170.69万元（不含利息）。

　　经公司第六届董事会第三十六次会议、第六届监事会第二十次会议以及2018年年度股东大会审议经过，公司于2019年将上述搜集资金出资项目中的 1,898 万元出资的施行主体由信通科技改动为国电南瑞，其他内容坚持不变。详细内容详见上海证券买卖所网站（）2019年4月29日、5月29日公告。

　　依据公司内部事务分工，公司拟将搜集资金出资项目“电力工控安全防护系列设备工业化及运用才能建造项目”中的5,874万元出资的施行主体改动为国电南瑞，其它内容坚持不变。

　　主营事务：信息技能运用体系、核算机网络及归纳资源信息处理体系、信息通讯仿真剖析体系的开发、出售、咨询、技能服务；电力工程施工；核算机及配件、电子及信息产品、仪器仪表、通讯设备、电力及其他关于操控设备的开发、出售、制作、咨询、技能服务；增值电信事务；自营和署理各类产品和技能的进出口事务（国家限制公司运营或制止进出口的产品和技能在外）。（依法须经赞同的项目，经相关部分赞同后方可展开运营活动）

　　主营事务：电力设备及体系、输配电及操控设备、电动轿车充换电体系及设备、归纳动力管控体系及设备、机器人及无人机体系及设备、才智照明体系及设备、信息体系及设备、水利水务及节能环保设备、工业自动操控体系及设备、轨道交通操控体系、信号体系及设备、人工智能及智能制作设备、核算机软硬件及外围设备、通讯设备、仪器仪表、电子及信息产品、电机、工业电源、卫星导航产品的研制、出产、出售、技能咨询、技能服务；电气工程、自动化、动力管控、信息通讯、信息安全、水利水务、环保、轨道交通、工业操控技能开发、技能转让、技能咨询、技能服务；机电工程、电力工程、安防工程、修建智能化工程、节能环保工程、水利水电工程的规划、施工、技能咨询、技能服务；核算机体系集成、信息体系集成服务；铁路电气化设备设备与服务；电动轿车充换电设备建造与服务；新动力、分布式动力、储能项意图建造、运营；电、热、冷等归纳动力的出产、出售与运营；电力、动力、环保设备设备与体系作业保护；合同动力处理；作业技能训练；核算机软件的训练服务；自有设备租借；自有房子租借；自营和署理各类产品及技能的进出口事务；承揽境外工程项目。（依法须经赞同的项目，经相关部分赞同后方可展开运营活动）

　　财政状况：详细详见2021年4月23日上海证券买卖所网站（）《国电南瑞2020年年报》。

　　公司本次部分搜集资金出资项目施行主体改动，没有改动搜集资金的运用方向及施行内容，不会对项目发生本质性影响，本项目所面对的危险与公司《国电南瑞科技股份有限公司发行股份及支付现金购买财物并搜集配套暨相关买卖陈说书》提示的危险依然相同。公司将严厉恪守《上市公司监管指引第2号—上市公司搜集资金处理和运用的监管要求》、《上海证券买卖所股票上市规矩》和《上海证券买卖所上市公司搜集资金处理办法》等相关法令、法规和标准性文件规矩，科学合理抉择计划，加强搜集资金运用的内部和外部监督，确保搜集资金运用的合法有用，完结公司与出资者利益最大化。

　　公司第七届董事会第十七次会议审议经过《关于部分搜集资金出资项目施行主体改动的预案》，会议应到董事12名，实到董事12名，该预案以12票赞同，0票对立，0票抛弃审议经过。该预案需求提交公司股东大会审议。

　　公司独立董事以为：公司本次部分搜集资金出资项目施行主体改动的事项，实行了必要的审议、表决程序，契合《上市公司监管指引第2号—上市公司搜集资金处理和的监管要求》、《上海证券买卖所股票上市规矩》和《上海证券买卖所上市公司搜集资金处理办法》等法令法规和公司《搜集资金处理办法》的规矩，是募投项目实践展开需求做出的审慎抉择，未改动搜集资金的出资方向及项目建造内容，不会对项目施行造本钱质性影响，不存在变相改动搜集资金用处的景象，不存在危害公司及股东、特别是中小股东利益的景象。赞同关于部分搜集资金出资项目添加施行主体的预案。

　　公司监事会以为：公司本次部分搜集资金出资项目施行主体改动的相关抉择计划程序契合有关法令、法规及公司《搜集资金处理办法》的规矩，不归于搜集资金出资项意图本质性改动，契合公司实践运营状况，有利于该部分搜集资金出资项意图顺畅施行，不影响其它搜集资金出资项意图正常进行，不存在变相改动搜集资金投向和危害公司及股东利益的景象。

　　独立财政参谋中信证券股份有限公司以为，国电南瑞本次部分搜集资金出资项目施行主体改动事项现已实行了必要的批阅程序，契合《上海证券买卖所股票上市规矩》和《上市公司监管指引第2号——上市公司搜集资金处理和运用的监管要求》等相关法规的要求，系依据公司实践状况做出的调整，契合公司展开战略，不存在危害股东利益的景象。

　　4、中信证券股份有限公司关于国电南瑞科技股份有限公司部分搜集资金出资项目施行主体改动的核对定见。

　　证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2021-022

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带职责。

　　国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）第七届董事会第十七次会议审议经过了《关于改动注册本钱暨修订〈公司章程〉的预案》，公司拟对注册本钱进行改动，并修订《公司章程》。详细如下：

　　鉴于公司已按相关规矩回购并刊出《2018年限制性股票鼓励计划》中部分鼓励目标已颁发的24.1700万股的限制性股票，公司股本由462,173.5487万股削减至462,149.3787万股。详细详见上海证券买卖所网站（）2021年1月14日、3月4日公告。依据相关规矩，公司拟削减注册本钱24.1700万元人民币，公司注册本钱将由462,173.5487万元人民币削减至462,149.3787万元人民币。

　　依据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等相关规矩，公司拟修订《公司章程》中的触及注册本钱、搜集股东投票权等条款，详细如下：

　　证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2021-023

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带职责。

　　●本次管帐方针改动是依据财政部修订发布的《企业管帐原则第21号—租借》（以下简称“新租借原则”）的相关规矩，对国电南瑞科技股份有限公司（以下简称“国电南瑞”、“公司”）现实行的租借原则予以调整。调整后估计公司2021年期初财物总额添加3,323万元，负债总额添加3,323万元；估计公司2021年因实行新租借原则赢利总额削减约48万元，不发生严重影响。

　　依据财政部于2018年12月7日修订发布的《企业管帐原则第21号—租借》的相关规矩，公司作为境内上市公司，自2021年1月1日起实行新租借原则。

　　2021年4月21日，公司举行第七届董事会第十七次会议和第七届监事会第十二次会议，审议经过了《关于管帐方针改动的计划》。董事会审议表决状况：赞同12票，对立0票，抛弃0票；监事会审议表决状况：赞同6票，对立0票，抛弃0票。公司拟自2021年1月1日起实行新的管帐方针。该计划无需提交股东大会审议。

　　本次改动前，公司实行财政部公布的《企业管帐原则—根本原则》和各项详细管帐原则、企业管帐原则运用攻略、企业管帐原则解说公告以及其他相关规矩。

　　本次改动后，公司按财政部2018年修订发布的《企业管帐原则第21号—租借》中的规矩实行。其他未改动部分，仍实行财政部前期公布的《企业管帐原则——根本原则》和各项详细管帐原则、企业管帐原则运用攻略、企业管帐原则解说公告以及其他相关规矩。

　　（1）新租借原则下，承租人将不再区别融资租借和运营租借，一切租借（除短期租借和低价值租借外）将选用相同的管帐处理，均须承认运用权财物和租借负债。

　　（2）关于运用权财物，承租人能够合理承认租借期届满时获得租借财物一切权的，应当在租借财物剩下运用寿命内计提折旧。无法合理承认租借期届满时能够获得租借财物一切权的，应当在租借期与租借财物剩下运用寿命两者孰短的期间内计提折旧。一起承租人需承认运用权财物是否发生减值，并对已辨认的减值丢失进行管帐处理。

　　（3）关于租借负债，承租人应当核算租借负债在租借期内各期间的利息费用，并计入当期损益。

　　（4）关于短期租借和低价值财物租借，承租人能够挑选不承认运用权财物和租借负债，并在租借期内各个期间依照直线法或其他体系合理的办法计入相关财物本钱或当期损益。

　　依据新旧原则联接规矩，公司依据初次实行新原则的累积影响数相应调整2021年期初财物、负债相关项目，调整后估计公司2021年期初财物总额调增3,323万元，其间：运用权财物添加3,731万元，预付账款削减408万元，负债总额添加3,323万元，悉数为租借负债；估计公司2021年因实行新原则赢利总额削减约48万元，不发生严重影响。

　　1、公司独立董事事前认可并已在第七届董事会第十七次会议上对该事项宣布了独立定见,详细内容详见上海证券买卖所网站（）同日宣布的《独立董事专项阐明和独立定见》。

　　2、公司第七届监事会第十二次会议审议经过了《关于公司管帐方针改动的计划》并宣布了定见，详细内容详见上海证券买卖所网站（）同日宣布的《第七届监事会第十二次会议抉择公告》。

　　证券代码：600406 证券简称：国电南瑞 公告编号：临2021-024

　　本公司董事会及整体董事确保本公告内容不存在任何虚伪记载、误导性陈说或许严重遗失，并对其内容的实在性、精确性和完好性承当单个及连带职责。

　　(三) 投票办法：本次股东大会所选用的表决办法是现场投票和网络投票相结合的办法

　　选用上海证券买卖所网络投票体系，经过买卖体系投票途径的投票时刻为股东大会举行当日的买卖时刻段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；经过互联网投票途径的投票时刻为股东大会举行当日的9:15-15:00。

　　触及融资融券、转融通事务、约好购回事务相关账户以及沪股通出资者的投票，应依照《上海证券买卖所上市公司股东大会网络投票施行细则》等有关规矩实行。

　　上述计划现已公司第七届董事会第十七次会议、第七届监事会第十二次会议审议经过，详细内容详见2021年 4月23 日《我国证券报》、《上海证券报》和上海证券买卖所网站（）。

　　(一) 本公司股东经过上海证券买卖所股东大会网络投票体系行使表决权的，既能够登陆买卖体系投票途径（经过指定买卖的证券公司买卖终端）进行投票，也能够登陆互联网投票途径（网址：进行投票。初次登陆互联网投票途径进行投票的，出资者需求完结股东身份认证。详细操作请见互联网投票途径网站阐明。

　　(二) 股东经过上海证券买卖所股东大会网络投票体系行使表决权，假如其具有多个股东账户，能够运用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其悉数股东账户下的相同类别一般股或相同种类优先股均已别离投出同一定见的表决票。

　　(三) 股东所投推举票数超越其具有的推举票数的，或许在差额推举中投票超越应选人数的，其对该项计划所投的推举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权经过现场、本所网络投票途径或其他办法重复进行表决的，以第一次投票效果为准。

　　(一) 股权挂号日收市后在我国证券挂号结算有限职责公司上海分公司挂号在册的公司股东有权到会股东大会（详细状况详见下表），并能够以书面办法托付署理人到会会议和参加表决。该署理人不必是公司股东。

　　1、法人股股东持运营执照复印件、上海证券账户卡、法人授权托付书和到会人身份证处理挂号手续；

　　3、托付署理人须持有自己身份证、托付